《专利商战启示录》去年11月刚刚出版。

在朋友圈里面看到作者马天旗老师发的新书信息，立即下单购买了。

这本书从专利的角度梳理了电动平衡车领域从萌芽、发展到困顿、调整，到最后稳定的发展脉络。

全文涉及专利布局、专利侵权、专利许可、337调查、专利规避、商业秘密保护、电商平台、技术标准、海关知识产权查处等专利知识。

通过阅读本书，企业知识产权工作者或者决策者对企业发展过程中涉及的知识产权问题能够有一个宏观的了解。

另一方面，缺乏企业工作经验的专利代理人从本书可以了解企业考虑问题的出发点，对于专利对商业活动的影响有更多的理解。

01 技术萌芽

第一篇主要从发明人维度对平衡车技术的萌芽进行了分析。

一个技术的萌芽阶段，往往是发明人在技术研发方面有所突破之后，开始申请专利、创立企业，开发产品的过程。

对于这一阶段的专利信息，应该密切注意相关发明人的动向。

(1）国内申请人也可以利用美国临时申请制度

美国临时申请制度只要求申请人提交披露发明思想的草稿性说明文件，甚至可以是实验结果或论文，无须权利要求等内容，具有确定优先权日的效果，并且费用低廉。

平衡车的一位华裔发明人陈星就利用了这个制度，先用一幅草图递交了临时申请，然后在一年内提交了正式申请。

临时申请制度虽然是美国特有的制度，国内申请人也一样可以利用。

在递交美国临时申请之前向中国提出保密审查，这样在后的美国申请和中国申请都可以主张该临时申请的优先权。

另外，提交临时申请后的1年内，还可以对技术改进提出多个临时申请，然后在一个正式申请中包含多个临时申请的内容，达到节约费用的目的。

(2）关于专利布局

专利布局是特别宽泛的话题，不同类型、不同阶段的企业，其布局的侧重点也不同。

初创型企业往往积累有一些可以申请专利的技术，但是资金短缺可能是最大的瓶颈。另外，时间上，希望尽快获得授权。

从成本及时间来看，相对于发明专利，实用新型未尝不是优选的方案。

与发明一样，实用新型也能够实现保护发明创造的目的。

尤其对于技术更新快、市场竞争激烈的领域，十年保护期已经足够覆盖产品生命周期，没有必要一定申请发明专利。

关于在哪些技术分支进行布局，这需要企业在预判技术发展方向的基础上来确定。

实际上，初创企业的合伙人中往往有技术领头人，对这一领域的发展很熟悉。

在专利布局时，一定要凸显自己的技术优势，拉开与对手的距离。

另外，企业在关注自身专利布局的同时，也应该关注竞争对手的研发动向，并且围绕对手的专利进行布局。

02 蓬勃发展

随着平衡车市场快速发展，知识产权问题也开始凸显。

（1）专利侵权

平衡车的需求旺盛，利润高，而制造门槛不高，导致创新主体还没有在市场上站稳脚跟，市场上就出现了许多仿制品。

大量仿制企业的侵权行为，持有专利的权利人如果发起专利侵权诉讼，也需要耗费大量的人力、财力及时间成本。

但是如果原创企业疏于维权，导致市场上充斥大量侵权产品，则会对行业带来不良影响。

像书中平衡车的例子，由于美国等市场上充斥大量质量不合格产品，导致整个行业遭受普遍禁令。

在337调查中如果适用普遍禁令，则针对的不是某几家公司，而是整个行业，

因此，受打击的是整个中国平衡车行业。

对于没有在被告名单中的企业来说，甚至没有自我辩护的权利和机会。

（2）美国337调查

如果遭遇美国337调查，大部分中国企业面临高昂的律师费，不得不选择放弃美国市场。

书中列举的事例中，纳恩博公司另辟蹊径，选择收购了一家提起337调查的公司来解决危机。

通过收购，纳恩博公司也拥有了该领域大量专利。另外，经过这次纷争，纳恩博也认识到了知识产权的重要性，设立了专门的知识产权部门并完善各项制度。

（3）专利尽职调查

无论是并购一家公司，还是合作投资，专利进行尽职调查都是一项很重要的工作。书中详细列举了在专利尽职调查中应该留意的问题。

（4）专利许可策略

作为专利权人，通过专利许可获得许可费是实现专利价值的方式之一。

通过专利许可，还可以构建自己的市场同盟。

但是，专利许可也涉及专利价值评估、专利许可方式等很多问题。

例如，书中提到，如果以独占或排他许可的方式许可给某一特定贸易商，会导致其他贸易商害怕贸易风险转而寻找其他替代项目。这样会导致该产品的销售商减少，进而导致市场萎缩。

另外，还涉及一些法律问题。例如，被许可人是否可以进行再许可、二次开发的技术成果的归属、许可的时间和地域范围、许可合同中是否可以要求被许可方向许可人购买一定比例的原材料、设备；以及有大量的被许可方的情况下如何制定合理的许可策略等等。

(5) 规避设计

如果没有办法获得专利许可，想要避开专利侵权风险，一个方法就是进行规避设计，将产品中的某些特征重新研发、设计，与专利保护产品相区别，从而消除专利侵权风险。

但是，规避设计并非易事。

除了要达到能够避免侵权风险这一目标外，新产品还需要具有市场竞争力。

因此，需要考虑法律、技术、成本、市场等因素，寻求性能与成本的平衡，实现经济效益最大化。

（6）商业秘密侵权

现代企业分分合合都很平常。人才流动也会带来技术流失的风险。书中列举了一个商业秘密侵权的案例。

另外，还有竞业限制、竞业禁止的问题。

在职的公司董事、高管负有竞业禁止的法定义务。员工如果与公司有竞业限制的约定，则在离职后需要遵守该约定，否则需要支付相应的违约金。

03 极度困顿

（1）电商平台的态度

由于出口到国外的平衡车存在严重的质量问题，2015年亚马逊强制整顿，下架了中国平衡车卖家的链接。

亚马逊的平衡车下架事件不仅让中国公司的库存无法正常销售，并且平台的资金被冻结，600多家企业面临停产和倒闭。

对于涉嫌专利侵权产品，与国内一些电商平台采取放任的态度不同，亚马逊对平衡车进行了全面下架，这也势必对亚马逊自身带来巨大经济损失。

但是，在法制、企业的长期信誉与短期经济利益之间，亚马逊显然选择了前者。

（2）技术壁垒的构建

美国消费品完全委员会（CPSC）在2015年12月~2016年2月的2个多月时间，收到了52起平衡车起火事件。

鉴于此，CPSC要求所有在美生产、进口、销售的平衡车必须满足UL2272平衡车认证标准。不仅是美国，其他国家/地区如澳大利亚、欧盟等也出台了相关标准或者禁令。

由于部分电动平衡车的质量问题，导致中国平衡车产业整体被封杀，行业陷入巨大危机中。

04 寻路调整

可以说，无论什么行业，危机的出现也意味着机遇的来临。

对于以科技为核心生产力的行业，市场提出的高标准和技术壁垒倒逼企业重视产品质量和专利侵权风险。

面临337调查时，不同企业采取了不同的应对措施。其中，只有骑客公司采取了积极应对的策略，并取得了胜利。

骑客公司敏锐地注意到，提起337调查的原告陈星提出了再颁程序的请求。

原告在337调查过程中提出再颁程序的请求，意味着其权利要求存在缺陷，并且会影响专利侵权的判定结果。

骑客公司正是根据原告暴露出的缺陷，找到了反击的理由，最终赢得了2起337调查。另外，骑客还利用自身的专利对对方发起专利侵权诉讼、以及发起专利无效反击。

正是骑客的积极应对，给中国平衡车行业提振了信心，也给骑客带来了极高的声誉和更多的机会。 

05 格局渐定

（1）专利联盟

为了打破美国针对中国平衡车行业的技术壁垒，国内的企业谋求组建专利联盟。但是，由于各个企业之间的利益分配无法达成共识，导致一直没有形成真正意义上的联盟。

（2）技术标准

为了促进行业健康发展，电商平台、行政机关、联盟团体等都在不同层面制定了技术标准。

（3）海关行动

通过在海关进行知识产权备案，能够高效地进行专利维权，并且由此可以促成侵权人与专利权人的专利许可。 

06 读书小结

作为科技驱动型企业，专利只是企业的核心竞争力之一，通过专利、商业秘密以及竞业限制等措施，从专利保护、技术秘密保护以及人才保护等方面来提高企业的竞争力。

对于如何进行专利布局、是否利用专利进行维权、以及专利许可策略等问题，需要从整个行业以及产业链的发展角度来全面考虑。

一个企业与同行业的其他企业之间，既是竞争关系，也是利益共同体。

作为科技原创企业，利用专利保护凸显自身技术优势，构筑技术壁垒，提升行业竞争力。同时，也应该利用专利权积极进行维权，共同促进行业健康发展。

（本文作者：刘敏律师 来源：微信公众号 知产人刘敏）