平行进口（Parallel Import）涉及知识产权地域性与自由贸易的冲突，其合法性需结合权利类型、国际用尽原则及具体国家立法综合判断。本文从法律框架、司法实践、风险规避三维度剖析核心要点：
一、法律基础与核心原则
1. 权利用尽原则的三大类型
| 类型 | 定义 | 代表性国家/地区 |
|---|
| 国内用尽 | 知识产权仅在本国境内用尽 | 美国（专利）、阿根廷、巴西 |
| 区域用尽 | 权利在特定经济区域内用尽（如欧盟） | 欧盟成员国、东盟部分国家 |
| 国际用尽 | 知识产权在全球范围内首次销售即用尽 | 新加坡、中国（商标）、南非 |
2. 中国法律立场
- 商标权：
《商标法》未明确国际用尽，但司法实践支持（参考“大城堡案”最高法指导案例）。
合法性条件：商品来源合法 + 未实质性改变 + 不损害商标信誉。 - 专利权：
《专利法》第75条采“国内用尽”原则，平行进口专利产品构成侵权（例外：强制许可药品）。 - 著作权：
《著作权法》未规定用尽原则，但实务中认可“发行权一次用尽”（仅限合法复制的作品）。
二、合法性判断的四大关键要素
1. 商品来源合法性
- 进口商品须经权利人或其授权主体在境外合法销售；
- 若商品系通过走私、伪造授权等方式入境，直接认定违法。
2. 商品一致性标准
| 比对维度 | 合规要求 | 典型案例 |
|---|
| 物理状态 | 未擅自改装、重贴标签、去除防伪码 | 日本“BBS车轮案”（德国最高法院） |
| 质量保障 | 符合中国强制性标准（如3C认证） | 上海法院“进口医疗器械平行进口案” |
| 附属文件 | 保留原厂说明书、保修卡（不得篡改） | 欧盟“戴森吸尘器平行进口案” |
3. 权利人明示限制
- 若境外销售合同明确禁止转售至特定区域，进口商违反约定可能构成不正当竞争（《反不正当竞争法》第2条）；
- 但合同条款仅约束合同相对方，不影响第三方善意购买者的平行进口权利。
4. 消费者混淆风险
- 进口商需清晰标注商品来源（如加贴中文标签“本产品通过平行进口渠道销售”）；
- 若包装、宣传导致消费者误认为官方授权经销商，可能触发商标侵权或虚假宣传责任。
三、跨国贸易中的差异化规则
1. 主要司法辖区对比
| 国家/地区 | 商标权 | 专利权 | 著作权 |
|---|
| 美国 | 国际用尽（Kirtsaeng案） | 国内用尽（Lexmark案） | 国内用尽（第109(a)条） |
| 欧盟 | 区域用尽（Silhouette案） | 区域用尽（药品除外） | 区域用尽 |
| 日本 | 国际用尽（BBS案） | 国际用尽（专利法第68条） | 国际用尽（限于合法复制品） |
| 中国 | 默认国际用尽（实务） | 国内用尽 | 未明确规定 |
2. 特殊商品限制
- 药品：
中国允许专利药品平行进口（《专利法》第75条），但需取得《进口药品注册证》； - 汽车：
需符合国六排放标准、完成海关3C认证（小批量模式限500台/年）； - 奢侈品：
擅自去除原厂序列号或保修信息可能侵犯商标权（Gucci诉平行进口商案）。
四、法律风险与合规策略
1. 主要风险类型
- 知识产权侵权：专利权国内用尽下的进口禁令（如中国法院判赔案例）；
- 海关查扣：权利人提前备案海关知识产权保护（依《知识产权海关保护条例》）；
- 违约责任：违反境外分销协议中的地域限制条款（面临境外诉讼）。
2. 风险防控措施
A[供应链审查] --> B{确保商品来源合法} A --> C{取得完整贸易单据} D[合同条款设计] --> E[要求供应商放弃地域限制主张] D --> F[约定境外诉讼管辖与法律适用] G[合规改造] --> H[加贴中文标识+符合国家标准] G --> I[保留原厂防伪码与包装] J[争议应对] --> K[申请海关行政复议] J --> L[主张权利用尽抗辩]
3. 争议解决路径
- 行政程序：
针对海关扣货，10日内向海关提交异议书及权利用尽证据； - 司法程序：
在收到侵权起诉后15日内提起管辖权异议，争取移送至对平行进口持宽松态度的法院（如上海自贸区法庭）。
五、企业合规操作清单
| 步骤 | 操作要点 | 法律文件 |
|---|
| 前期尽调 | 核查目标国知识产权用尽规则 | 《国别法律合规报告》 |
| 供应链管控 | 要求供应商提供合法销售证明 | 《原始采购合同》+《发票》 |
| 商品改造 | 委托第三方机构进行合规贴标与检测 | 《商品合规认证书》 |
| 风险对冲 | 投保知识产权侵权责任险 | 《保险单》（覆盖诉讼与赔偿） |
总结：平行进口合法性遵循“权利用尽+商品一致+无混淆风险”三要素框架。企业需建立动态合规体系，重点关注：
- 国别规则差异：优先选择国际用尽国家作为采购来源地；
- 证据链管理：保留从采购到销售的全流程单据；
- 争议预案：与专业律师团队合作制定《平行进口应急响应手册》。